Ljubljanska borza zaradi zagotavljanja integritete borznega trga in zaupanja vlagateljev v okviru svojih pristojnosti spremlja borzne člane, njihovo upravljanje z naročili za trgovanja na borznem trgu in sklepanje borznih poslov z namenom:
V primeru ugotovljenih odstopanj ali kršitev obveznosti s strani članov borza v skladu s svojimi pristojnostmi izvaja zlasti naslednje ukrepe:
- preverjanja izpolnjevanja pogojev za članstvo na Ljubljanski borzi,
- preverjanja izpolnjevanja pravil glede poravnave borznih poslov,
- preverjanja, da trgovanje na borznem trgu poteka na pošten in urejen način ter v skladu s pravili borznega trgovanja,
- odkrivanja in preprečevanja ravnanj zlorabe trga, kot sta tržna manipulacija in trgovanje na podlagi notranjih informacij.
V primeru ugotovljenih odstopanj ali kršitev obveznosti s strani članov borza v skladu s svojimi pristojnostmi izvaja zlasti naslednje ukrepe:
- posredovanje poziva borznemu članu za pojasnilo,
- izdaja opozorila borznemu članu zaradi neizpolnjevanja obveznosti in odprave nepravilnosti,
- izdaja priporočila ali navodila borznemu članu,
- obvestilo Agenciji o sumu kršitev ali ugotovljenih kršitvah,
- izključitev borznega člana iz trgovanja,
- izključitev borznega člana iz članstva.
